در 28 سپتامبر 2021، CFTC دستور تشکیل و تسویه اتهامات را علیه پاسخ دهنده Payward Ventures, Inc. d/b/a Kraken، یک شرکت دلاور با محل اصلی کسب و کار خود در سانفرانسیسکو، کالیفرنیا (کراکن)، به دلیل ارائه غیرقانونی صادر کرد. حاشیه تراکنش های خرده فروشی کالا در دارایی های دیجیتال و عدم ثبت نام به عنوان تاجر کمیسیون آتی (FCM). دستور CFTC کراکن را ملزم به پرداخت 1.25 میلیون دلار جریمه پولی مدنی می کند و از تخلفات بیشتر مطابق با بخش 4 (a) و 4d قانون بورس کالا (CEA) (7 §§ 6 (a) و 6d (7 U.S.C. §§ 6 (a) and 6d) خودداری کند. ).
Kraken یکی از بزرگترین مبادلات دارایی دیجیتال آنلاین در ایالات متحده را اداره می کند که به مشتریان امکان می دهد در معاملات خرده فروشی کالا از جمله خرید و فروش دارایی های دیجیتال مانند بیت کوین شرکت کنند. CFTC همچنین خاطرنشان کرد که کراکن برای برخی از مشتریان خود افزونه های حاشیه ارائه می کند که می توانند از آن برای خرید یا فروش دارایی های دیجیتال در صرافی Kraken به صورت اهرمی استفاده کنند. طبق دستور CFTC، کراکن هرگز در CFTC ثبت نشده است.
طبق این دستور، در دوره ژوئن 2020 تا ژوئیه 2021، کراکن تراکنش های خرده فروشی کالاهای حاشیه ای در دارایی های دیجیتال را به مشتریان آمریکایی که شرکت کنندگان قرارداد واجد شرایط (ECP) نبودند، ارائه کرد. طبق این دستور، Kraken به عنوان تنها ارائه‌دهنده حاشیه خدمت می‌کرد و نگهبانی فیزیکی و/یا سازنده تمام دارایی‌های مشتری خریداری شده با استفاده از مارجین در صرافی Kraken را در طول مدت موقعیت حاشیه‌ای باز مشتری حفظ کرد.
CFTC دریافت که هنگامی که یک مشتری Kraken دارایی را با حاشیه خریداری می کند، Kraken دارایی دیجیتال یا ارز فیات را برای پرداخت به فروشنده برای دارایی عرضه می کند. کراکن همچنین از مشتریان خواسته است که از موقعیت های خود خارج شده و دارایی های دریافتی برای معامله با حاشیه ارائه شده توسط Kraken را ظرف 28 روز بازپرداخت کنند. تحت شرایط و ضوابط Kraken با مشتریان خود، مشتریان تا زمانی که تعهد بازپرداخت خود را به Kraken انجام ندهند، نمی‌توانستند دارایی‌ها را از Kraken منتقل کنند.
CFTC دریافت که اگر بازپرداخت به کراکن ظرف 28 روز صورت نگیرد، کراکن می‌تواند به‌طور یک‌جانبه موقعیت حاشیه مشتری را مجبور به انحلال کند. CFTC همچنین دریافت که کراکن می‌تواند انحلال اجباری موقعیت‌های مشتری را آغاز کند اگر ارزش وثیقه به زیر یک درصد آستانه معین کاهش یابد که باعث می‌شود تحویل واقعی دارایی‌های خریداری‌شده انجام نشود. برای جزئیات راهنمایی CFTC در مورد تحویل واقعی دارایی های دیجیتال (راهنمای تحویل واقعی CFTC 2020)، به به روز رسانی قانونی، قانون نهایی مسائل CFTC در مورد تحویل واقعی دارایی های دیجیتال مراجعه کنید.
CFTC دریافت که این تراکنش‌ها بخش‌های 4(a) و 4d(a)(1) CEA را نقض می‌کنند، زیرا لازم بود معاملات در یک بازار قراردادی تعیین‌شده (DCM) انجام شود. CFTC همچنین دریافت که، در طول دوره مربوطه، کراکن با پیشنهاد غیرقانونی ورود، ورود، اجرا و/یا تأیید اجرای تراکنش‌های خرده‌فروشی کالاهای خارج از بورس با مشتریان ایالات متحده که غیرقانونی بودند، بخش 4(a) CEA را نقض کرد.
ECP ها CFTC همچنین دریافت که کراکن به عنوان یک FCM ثبت نشده و با درخواست و پذیرش سفارش‌ها و وارد کردن معاملات خرده‌فروشی کالا با مشتریان و پذیرش پول یا دارایی (یا اعطای اعتبار) به منظور حاشیه‌سازی این موارد، برخلاف CEA بخش 4d(a)(1) عمل می‌کند. معاملات طبق شرایط دستور CFTC، کراکن موافقت کرد که از نقض بخش‌های 4(a) و 4d(a)(1) CEA و پرداخت جریمه پولی مدنی به مبلغ 1250000 دلار ظرف ده روز پس از ورود CFTC خودداری کند. سفارش.
کمیسیونر CFTC داون دی استامپ بیانیه ای موافق صادر کرد و خاطرنشان کرد که بر عهده CFTC است که با اتخاذ قوانین الزام آور و قابل اجرا که به بازار در مورد تحویل واقعی دارایی های دیجیتال اطمینان می دهد، قوانینی را برای جایگزین کردن دستورالعمل های تحویل واقعی CFTC 2020 اتخاذ کند.
برای دیدن آموزش کامل صرافی کراکن کلیک کنید.
- ۰۱/۰۹/۰۷